不过，韩志达的交易行为发生在其担任副总裁之前，且持有股票来源为限制性股票激励计划，其在承诺中也强调了这一点。韩志达解释，买卖国泰君安股票时并不知悉本次重大资产重组的相关事项，“是基于本人的资金需求而进行的操作，与本次重大资产重组无关”。
韩志达为国泰君安的年轻“老将”。其2005年7月就进入国泰君安，先后担任国泰君安固定收益证券总部董事、收购兼并总部执行董事、并购融资部董事总经理，投资银行部北京投行一部行政负责人。
今年7月，国泰君安公告，正式聘任韩志达担任公司副总裁一职，截至公告时其才41岁whatsapp网页版whatsapp网页版，是公司董监高中为数不多的“80后”。
在自查公告中whatsapp登录，与韩志达一样作出同样承诺的，还有于10月底才上任国泰君安总审计师一职的赵宏。
赵宏涉及两次交易，其在10月16日卖出2万股国泰君安的A股股票后，次日继续卖出5.27万股。
除了上述两名高管外，国泰君安此次涉及的人员还有监事沈赟的一名亲属、员工黄文欣的一名亲属。
还有6名中介机构相关人员
东方证券为本次并购案中国泰君安的独立财务顾问。公告显示，东方证券业务副总监金执翰的亲属，曾在7月有3次交易行为，8月有1次交易行为。
对此，金执翰及其亲属，二人均作出了承诺。金执翰的亲属表示，未通过任何直接或间接途径知悉、探知或利用任何有关本次重大资产重组的内幕信息。
金执翰本人则表示，亲属在上述自查期间买卖国泰君安股票的行为，完全基于公开市场和个人独立判断，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组无关，本人对该交易情况并不知情。
除去东方证券的人员外，还有5名人员本次并购案其他中介机构的相关人员，分别为审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信所”）、境外法律顾问高伟绅律师行、法律顾问北京市海问律师事务所的相关人员。
其中，除了立信所审计员苏安南为本人账户买卖股票外，其余均为亲属的交易行为。苏安南在5月27日买入400股国泰君安的A股股票后，又在5月30日进行卖出。
除去上述提到的10名自然人外，还有一名自然人为国泰君安控股股东上海国有资产经营有限公司（以下简称“上海国资”)的一致行动人上海上国投资产管理有限公司（以下简称“上国投”）董事长陈志刚的亲属。
不过，该笔交易量极低。陈志刚亲属于10月18日买入海通证券100股A股股票，又于10月22日卖出。
12月12日，对于此次标杆性券商合并事件的自查情况，一名券商人士向时代财经表示，从实际的交易量来看，应该都是个人投资行为，在监管趋严的背景下无需冒内幕交易的大风险。
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